该咨询公司工作人员的“活泼型”荐股文案受访者供图
杨某与钟先生聊天记录受访者供图
“您看，章姐30万元资金已到位跟上……”“昨天跟上 ，今天涨停板就是您的！ ”在上海股民钟先生与某咨询公司的“专业老师 ”聊天记录里 ，这类充满诱惑的荐股话术频繁出现。
然而，在“专业老师”的指导下 ，他的30万元本金在5个月内亏损超过50% 。■本报记者黄凌屹
A
跟着“专业老师 ”炒股
5个月亏损15.5万元
近日 ，上海股民钟先生向金融投资报记者介绍了他按照某咨询公司“专业老师指导 ”炒股亏损的经历：去年11月，他在短视频平台上时常刷到该咨询公司一位工作人员杨某的视频 ，看到其宣称可“免费赠送牛市资料”后 ，便申请添加其好友 。之后，杨某每天都会向他发送10余条股市分析推文、客户盈利案例等信息。
“每天看到十几二十篇这种‘成功故事’ ，我就有了‘耽搁一天就损失一天’的紧迫感 。 ”钟先生说 ，自己看到这么多人按照该咨询公司指导炒股挣钱的经历，便萌生了“入局 ”的想法 。由于自己平日工作较忙 ，无暇研究股市 ，钟先生便向杨某咨询其荐股相关服务。
杨某表示，公司提供的荐股等服务不收费 、不分成，只按照每次交易金额的千分之三收取手续费；而当钟先生询问为何该收费高于大部分平台的“万分之三”手续费时 ，杨某称 ，虽然手续费是要高一点，但可为其提供专业老师指导买卖等增值服务 。
在进一步沟通中 ，杨某表示其服务门槛是30万元 ，可以马上安排老师提供股票买卖点和仓位控制指导等服务；而在钟先生表示30万元太高后，杨某随即改口“最低要20万元才能安排老师 ”“10 万元也是可以的 ”……最终 ，钟先生完成开户并向账户汇入30万元资金 ，开始跟着工作人员的指导买卖股票 。
从去年11月到今年4月，钟先生按照该咨询公司荐股老师的推荐购买股票出现多次亏损 ，30万元本金亏损了15.5万元。在此期间 ，由于资金亏损，钟先生对荐股服务的质量提出了质疑 。随后 ，该咨询公司为钟先生更换了两次“荐股老师” 。同时 ，公司收取的手续费也从单笔交易费用的千分之三降至万分之一。
记者注意到，该咨询公司提供的“指导 ”文案分为两类：一种是“严肃型 ”，会列出推荐股票的推送价 、止盈止损区间 ，并附有风险提示声明；另一种则是“活泼型” ，例如“X大哥卖出【B股票】止盈1.6万元，再次买入【A股票】明天能顺利止盈吗？认可就开户跟上……”“要是你昨天跟上今天这个涨停板就是你的了…… ”等 ，并且未作出风险提示 。
爱企查数据显示 ，该咨询公司全称为“海南XXXX产业股份有限公司 ”，在成都、青岛 、杭州等多地设有分公司 。按照钟先生提供的信息 ，记者在中国证券业协会网站搜索到了向其荐股的杨某 、齐某等姓名相关信息 ，确实存在取得了证券投资咨询（投资顾问）资格，并且在该咨询公司注册在案的同名工作人员。
6月9日 ，记者拨通了该咨询公司成都分公司座机电话 ，询问其关于服务中佣金比例调整与荐股风险提示相关问题。在听到记者表明身份后，对方称自己这边是投资电话 ，只面向合作客户 ，随后以“不了解”“涉及客户隐私 ”为由匆匆挂断了电话 。
记者搜索发现，近年来，该咨询公司位于多地的分公司曾被当地证监局责令改正或出具警示函 。
举例来看 ，今年5月 ，其济南分公司因“不具备证券投资咨询业务资格的人员向未签订服务协议的客户提供证券投资建议 ”“营销人员发布不实信息”等问题被山东证监局采取责令改正措施；2024年6月，其南昌分公司因存在“对自身的服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传 ”等问题 ，相关负责人被江西证监局采取监管谈话措施；2023年4月 ，其杭州分公司因“部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务 ”，被浙江证监局出具警示函。
B
律师支招：不可轻信荐股
筑牢投资“防火墙”
近年来 ，不少股民选择通过各类社交平台获取投资信息与建议 。四川证监局在今年6月发布的非法荐股案例中指出 ，当前互联网存在通过短视频引流、利用财经大V身份 、假借教授炒股知识 、包装售卖炒股软件等多种非法荐股陷阱 。四川证监局提醒，股民应牢记“天上不会掉馅饼 ” ，做到“四查 ”“四不” ，即查机构、查人员 、查业务 、查账户；不轻信、不点击 、不转账 、不跟随。
从事证券投资咨询等业务的咨询公司要如何合规经营？北京安博（成都）律师事务所王亮律师在接受金融投资报记者采访时表示，《中华人民共和国证券法》第一百六十条第二款规定 ，从事证券投资咨询服务业务 ，应当经国务院证券监督管理机构核准，未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务 。同时 ，《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条明确了证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为 ，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实 、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益 。
在这一背景下 ，各类咨询公司在提供建议时应当勤勉尽责 、恪尽职守 ，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务，例如 ，对市场进行客观、专业分析 ，向投资者普及专业知识 、揭示投资风险，保护投资者的合法权益 ，不得利用建议谋取不正当利益等。
股民在投资行为中要如何防范风险？王亮介绍 ，股民要不断学习相关的证券知识和法律法规，树立理性投资的投资理念 ，提高风险识别能力和自我保护意识 。深入了解股票同时具有收益性和风险性 ，并了解自身的风险承受能力，避免浮躁心态与盲目跟风 。
如何获取权威的股市信息用于投资决策？王亮表示，股民可通过证券交易所平台以及合法的金融平台了解上市公司的相关信息 ，获取股票的实时行情 、历史行情以及上市公司的最新动态以及权威的新闻、数据 、分析报告 ，这些渠道发布的信息是由官方审核和监管的，具有权威性和公信力 ，能够确保信息的真实性和准确性 ，让股民能获取最新的股市动态以及涵盖股市的各个方面的信息，能在作出更准确的投资决策的同时 ，保护个人信息和交易安全 ，避免信息泄露，防范诈骗风险。
在依赖外部建议时 ，股民要坚持选择合法机构和人员 ，可通过中国证监会网站 、中国证券业协会网站等官方渠道查询相关机构和人员的资质信息，避免接受非法荐股服务；根据自身的经济实力、投资经验和风险承受能力 ，选择合适的投资建议和投资产品 。对获取的投资建议 ，要仔细核实其信息来源的真实性和可靠性，切勿相信所谓的“专业投资人 ”“职业操盘手 ”“内幕”等，做到远离非法炒股 ，坚持理性投资 。
钟先生表示 ，接下来还将向消委和有关监管机构反映，切实维护自己的权益 ，金融投资报将继续关注事件进展。
（文章来源：金融投资报）
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